Quem é considerado uma pessoa associada?

Quem é considerado uma Pessoa Associada? O termo “Pessoa Associada“ significa: (1) uma pessoa singular registada segundo as regras FINRA; ou (2) um empresário em nome individual, ou qualquer sócio, funcionário, director, gerente de sucursal do Requerente, ou qualquer pessoa que ocupa um estatuto semelhante ou desempenha funções semelhantes; (3) qualquer empresa, subdivisão ou agência governamental ou política ou...

Quem não é considerado uma pessoa associada?
No comércio de futuros, o termo “pessoa associada“ refere–se a determinadas pessoas empregadas por um corretor ou negociante que desempenham a função de supervisão de vendas ou de vendas. Os funcionários administrativos e administrativos não estão incluídos.

O que é uma pessoa associada ou de controlo?
Definição de Pessoa Associada

Pessoa associada é qualquer indivíduo sob o controlo de um corretor – corretor, emitente, ou banco, incluindo empregados, funcionários e directores, bem como as pessoas que controlam ou têm controlo comum de um corretor – corretor, emitente, ou banco.

O cliente é uma pessoa associada?
Uma pessoa associada (AP) é uma pessoa que solicita encomendas, clientes ou fundos de clientes (ou supervisiona as pessoas envolvidas) em nome de um comerciante de comissões de futuros (FCM), negociante de divisas a retalho (RFED), corretor de introdução (IB), consultor de comércio de mercadorias (CTA) ou operador de pool de mercadorias (CPO).

O que é uma empresa associada?Associado da Empresa significa qualquer actual ou antigo empregado, empreiteiro independente, funcionário ou director da Empresa. ... Associado da Empresa significa qualquer empregado actual ou antigo (incluindo oficiais) e qualquer outra pessoa que seja director, em cada caso, de qualquer uma das Sociedades Adquiridas.

Um empregado é uma pessoa associada de uma empresa?A pessoa associada é definida como “uma pessoa“ que “executa serviços para ou em nome de“ um “organismo relevante“, seja um empregado, um agente do organismo relevante ou uma pessoa que actue em qualquer uma destas capacidades identificadas.

O principal é uma pessoa associada?Uma pessoa associada é um actual ou antigo accionista ou director da empresa ou um associado de tal pessoa.

O que é uma pessoa associada de um comerciante de intercâmbio?O termo “pessoa associada de um negociante de swap ou participante importante de swap“ significa uma pessoa associada a um negociante de swap ou participante importante de swap como parceiro, oficial, funcionário ou agente (ou qualquer pessoa que ocupa um estatuto semelhante ou desempenha funções semelhantes), em qualquer capacidade que envolva (i) a solicitação de...

Quem é uma pessoa associada da FINRA?
O termo “Pessoa Associada“ significa: (1) uma pessoa singular registada nos termos das Regras NASD; ou (2) um único proprietário, ou qualquer sócio, dirigente, director, gerente da sucursal do Requerente, ou qualquer pessoa que ocupa um estatuto semelhante ou desempenha funções semelhantes; (3) qualquer empresa, subdivisão, ou agência governamental ou política ou...

Será um corretor de apresentação uma pessoa associada?
Uma pessoa associada (AP) é uma pessoa que solicita ordens, clientes, ou fundos de clientes (ou supervisiona as pessoas envolvidas) em nome de um comerciante de comissões de futuros (FCM), corretor de retalho não americano (RFED), corretor de introdução (IB), consultor de comércio de mercadorias (CTA), ou operador de pool de mercadorias (CPO).

Quem é sócio de uma empresa?
Para um accionista de uma empresa, um associado inclui: um sócio da empresa ou uma sociedade em que a empresa é um parceiro. ... outro indivíduo ou associado que controla a empresa. outra empresa que está sob o controlo da empresa ou do associado da empresa.

O que é uma pessoa associada na lei?
Pessoa Associada significa qualquer pessoa que não seja funcionário da Empresa mas que preste serviços em nome da Empresa e que seja considerada uma Pessoa de Acesso ou uma Pessoa de Acesso Limitado, conforme determinado pelo Chefe do Gabinete de Conformidade.

Quem é considerado como uma pessoa associada à Lei do Suborno?
Ver a Secção 8 da Lei do Suborno. Uma pessoa que “executa serviços“ para ou em nome de uma organização comercial será uma pessoa associada. A sua capacidade não importa. Podem ser empregados, agentes ou filiais.

O que é uma pessoa registada em FINRA?
Qualquer pessoa associada a um corretor–dealer que se dedique ao negócio de valores mobiliários da empresa deve registar–se junto da FINRA. As informações de registo podem ser encontradas no Depósito Central de Registo (CRD) da FINRA. ... Cada indivíduo registado recebe um número CRD único que é você ao longo da sua carreira na indústria de valores mobiliários.

Quem é uma pessoa associada de um corretor–dealer?
A Lei define uma “pessoa associada“ de um corretor–dealer como qualquer parceiro, funcionário, director, gerente de sucursal ou empregado do corretor–dealer, qualquer pessoa que desempenhe funções semelhantes, ou qualquer pessoa que controle, controle, ou esteja sob controlo comum com o corretor–dealer.

Quem é obrigado a ser membro da NFA?Todos os FCMs, RFEDs, IBs, SDs, MSPs, CPOs registados e aqueles CTAs registados que gerem contas de clientes ou prestam aconselhamento de investimento personalizado devem ser membros da NFA. Os APs registados em CFTC dos membros da NFA devem ser membros associados da NFA.

Uma pessoa associada tem de estar registada no CFTC?Não. Os corretores são geralmente obrigados a registar–se no CFTC. As pessoas associadas (APs) devem também registar–se e os seus mandantes devem ser listados. Os comerciantes de piso (FT) devem também registar–se.

Os fornecedores são pessoas associadas?Salvo prova em contrário, presume–se que uma pessoa é uma pessoa associada de uma organização comercial se a pessoa for seu empregado. ... O âmbito alargado pode incluir empreiteiros e fornecedores, se estes prestarem serviços a uma organização comercial em vez de simplesmente actuarem como vendedores de mercadorias.

Quem é uma pessoa associada com a Lei do Suborno?Nos termos da secção 7 da Lei do Suborno 2010, uma organização comercial é culpada de uma infracção se uma “pessoa associada“ subornar alguém, com a intenção de obter ou manter negócios ou uma vantagem na condução dos negócios para essa organização.

Quem é um associado ao abrigo da Lei das Empresas?A definição estabelece três categorias de pessoas que são parceiros de: um proponente que apresenta uma oferta pública de aquisição, um accionista substancial, ou um detentor de 90% (um detentor de 90% pode proceder à aquisição obrigatória; ver discussão no Capítulo 24 da Lei de Princípios da Corporação Ford).

Os banqueiros de investimento são pessoas associadas?Para efeitos de adesão e registo, nos termos da Regra FINRA 1011(b), uma pessoa associada é definida para incluir: ...Qualquer pessoa envolvida num banco de investimento ou numa empresa de valores mobiliários controlada directa ou indirectamente pela empresa associada, independentemente de a pessoa ou entidade estar registada ou isenta de registo.

O que é uma carta 407?Definição: Uma carta da Regra 407 é um regulamento de conduta comercial relativo a como e quando um membro da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) pode deter investimentos numa conta pessoal.

Uma pessoa pode ser membro da FINRA?A FINRA fornece alívio de registo e licenciamento aos registantes FINRA e a certas pessoas anteriormente registadas que se voluntariem ou sejam chamadas para o serviço militar activo.

Estão todos os corretores registados na FINRA?Todos os corretores devem ser licenciados e registados pela FINRA e a CRD é a base de dados online de licenciamento e registo da indústria de títulos. A informação no CRD é obtida através de formulários que os corretores, corretoras e reguladores completam como parte do processo de registo e licenciamento da indústria de valores mobiliários.

Como sabe se está registado na FINRA?Profissional Financeiro RegistadoVisite FINRA BrokerCheck ou ligue para FINRA pelo telefone (800) 289–9999. Contacte também o seu regulador estatal de títulos.

Quem regula as empresas de corretagem?
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) é uma organização não governamental independente que escreve e aplica as regras que regem os corretores – corretores e empresas de corretagem registadas nos Estados Unidos da América.

A que se aplica a regra FINRA 2330? Pode confiar nos corretores? Os corretores ganham mais do que os agentes imobiliários? Pode um advogado tornar-se um corretor de imóveis? E se um conselheiro financeiro o fizer perder dinheiro? No sector imobiliário, o que é um subagente? O que significa a necessidade de manutenção especial? O que é a folha azul do Miller Heiman? Pelos actos do subagente legalmente nomeado? Pode um agente ser uma empresa?